(IV) 客戶聲明

1.客戶(等)(簽署本開戶表格之客戶)同意與富昌證券及/或富昌期貨開立上述帳戶。

2.客戶(等)已閱讀並明白在現金客戶協議書、保證金客戶協議書及/或期貨客戶協議書中所載的適用於客戶所選擇之帳戶類別之一切條款,並接受這些條款的約束。

3.客戶(等)載於開戶表格中的資料是真實和準確的。除非富昌證券及/或富昌期貨收到資料更改的書面通知,富昌證券及/或富昌期貨有權為任何目的信賴這些資料。

4.客戶(等)已收取了富昌證券及/或富昌期貨之現金客戶協議書(包括互聯網證券交易協議書、股票期權交易協議書及個人資料收集聲明)、保證金客戶協議書(包括互聯網證券交易協議書、股票期權交易協議書及個人資料收集聲明)及/或期貨客戶協議書(包括互聯網期貨交易協議書及個人資料收集聲明)(“協議書”)及其他法律文件。

5.客戶(等)確認已按照客戶選擇的語言(英文或中文)獲得證券帳戶的風險披露聲明書(包括有關買賣人民幣證券及在交易所買賣的衍生產品所涉及的風險)、期貨帳戶的風險披露及免責聲明書、股票期權交易協議書所載之風險披露聲明書(如適用),及互聯網證券交易及/或互聯網期貨交易協議書所載之風險披露聲明書(如適用)及已獲邀請閱讀該風險披露聲明書,股票期權交易協議書所載之風險披露聲明書(如適用),及互聯網證券交易協議書所載之風險披露聲明書(如適用)及提出問題及徵求獨立的意見(如客戶有此意願)。

6.如客戶(等)被歸類為「對衍生產品沒有認識」,客戶(等)進一步確認已仔細閱讀在現金客戶協議書所載或保證金客戶協議書所載風險披露聲明書內第22(4)至22(9)段及/或期貨客戶協議書所載之風險披露聲明書所列明的有關投資衍生產品所涉及的風險,並完全明白其中所述之相關風險。儘管客戶可能並沒有相關衍生產品交易經驗,客戶可能基於客戶獨立判斷仍要求進行衍生產品交易。客戶願意承擔所有相關衍生產品風險。

7.無論就美國或加拿大的證券或稅務法例或其他方面而言,客戶(等)均並非(1)美國居民或(2)加拿大居民。客戶亦確認,客戶(等)並不代表任何美國居民及/或加拿大居民行事。客戶承諾,如客戶(等)日後成為或被視作(1)美國居民或

(2)加拿大居民,將立即通知富昌證券及/或富昌期貨。

8.客戶(等)承認已詳閱個人資料收集聲明,並完全同意其條款。客戶(等)明白及承認富昌證券及/或富昌期貨擬把客戶(等)的資料使用於直接促銷及富昌證券及/或富昌期貨須收到客戶(等)對該資料使用的同意,否則不得如此使用該資料。客戶(等)清楚明白、承認及同意除非客戶(等)決定如第I(6)部份所述或根據有關個人資料收集聲明所載隨時通知富昌證券及/或富昌期貨而拒絕該等使用,富昌證券及/或富昌期貨能將根據個人資料收集聲明所載使用客戶(等)的個人資料以任何途徑於直接促銷。

9.適用於使用網上交易服務之客戶:

一.客戶(等)已經閱讀並明白在富昌證券的現金客戶協議書或保證金客戶協議書及/或富昌期貨的期貨客戶協議書中,所載之互聯網交易協議的條款,並接受這些條款的約束。

二.除非客戶(等)另有要求,富昌證券及/或富昌期貨將以手提電話短訊及/或電子郵件寄出網上交易帳號及密碼。

10.適用於股票期權/期貨帳戶客戶:

一.本公司在此獲授權向香港聯合交易所有限公司(簡稱「聯交所」)/香港期貨交易所有限公司(簡稱「期交所」)提交關於客戶之持倉由期權結算所以組合基礎計算及收取相關之按金。

二.客戶(等)已獲邀請閱讀列於聯交所規則、證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則及由證監會發出的申報規定及責任。

11.適用於環球證券帳戶及/或環球期貨帳戶客戶:

一.客戶(等)陳述、保證、確認和承諾如下:

(i)倘若客戶買賣任何在美國交易的證券及/或期貨產品,客戶並非「美國人士」,即指符合下文所述的任何一項或多項條件的人士(就第(aa)至(cc)段而言,若根據適用的法律、規則及規例規定該等人士毋須就其全球範圍內的入息繳納美國聯邦入息稅,則該等人士並非美國人士):

(aa)美國公民;

(bb)並非美國公民或國民,但已符合《1986年國內收入法》(經修訂)和/或任何其他適用的法律、規則及規例規定下的「綠卡」測試或在相關日曆年「在境內逗留相當長時間」的測試的人士;

(cc)選擇作為美國稅務居民的人士;及

(dd)不論其入息來源,須就其全球範圍內的入息繳納美國聯邦入息稅的任何其他人士,

而且,倘若客戶成為「美國人士」,客戶應立即通知富昌證券及/或富昌期貨,並於該等情況發生後一個月內(或富昌證券及/或富昌期貨決定的任何其他時限內)將其持有的所有在美國交易的證券及/或期貨產品的權益轉讓;客戶確認,在該等情況下,因該等產品產生的所有入息、收益、利息和分派均應按最高的預扣稅稅率或富昌證券及/或富昌期貨不時決定的任何其他預扣稅預扣。

(ii)客戶並非在美國任何證券交易所上市的任何公司的董事或行政人員,亦非持有任何此類上市公司的百分之十或以上股權的股東。

二.客戶(等)同意及確認已按照客戶選擇的語言(英文或中文)從富昌證券/或富昌期貨之網頁獲得最新的“投資環球證券開戶須知及/或環球期貨開戶須知(“須知”)”,並已詳閱及清楚明白並同意以上須知之內容。

12.客戶同意自行到本公司網站http://www.ffg.com.hk 瀏覧最更新之相關客戶協議書條款,並知悉本公司會適時於本公司網站發佈最更新之各客戶協議書。

13.如開戶表格之中英文版本文義有歧義,將以英文版本為準。

14.如需索取英文版本之開戶表格,請到本公司網站瀏覽。